1-1-0 陕西旅游文化产业股份有限公司 Shaanxi Tourism Culture Industry Holding Co., Ltd （陕西省西安市长安区航天基地航创路 1 号陕旅豪布斯卡 16 楼 A 区） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇 B7 栋 401） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为投资决定的依据。 陕西旅游文化产业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-1 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 1,933.3334 万股，占发行后总股本的 25% 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 7,733.3334 万股 境内上市流通的股份 数量（如有） 【】 本次发行前股东所持 股份的流通限制及股 东对所持股份自愿锁 定的承诺 （一）控股股东陕旅集团承诺 1、自本次发行上市之日起 36 个月内，本公司不转让或 者委托他人管理本公司在本次发行上市前已直接或间接 持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份，法 律法规允许的除外。 2、如本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持， 减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价。发行人 本次发行上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该 日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于 发行价，本公司直接或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月。上述发行价指发行人本次发行上市的 发行价格，如果发行人上市后因利润分配、资本公积金 转增股本、增发、配股等原因进行除权、除息的，则按 照证券交易所的有关规定作除权除息处理。 3、本公司所持发行人股票的锁定期届满后，本公司将在 依法合规的前提下，结合证券市场整体状况、发行人经 营业绩及股票走势、本公司业务发展需要等具体情况确 定是否进行减持。 4、如本公司确定减持所持发行人股份，若通过集中竞价 交易方式，将在首次减持的十五个交易日前预先披露减 持计划，通过其他方式减持公司股票，将提前 3 个交易 日予以公告（本公司合计持有发行人股份比例低于 5%以 下时除外）。如根据本公司作出的其他公开承诺需延长 股份锁定期的，上述期限相应顺延。如果因发行人发生 陕西旅游文化产业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-2 权益分派、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除 息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。 5、本公司上述股份锁定及减持安排将按照法律、法规、 中国证监会规章、规范性文件和证券交易所规则的相关 规定执行。如有关法律、法规、中国证监会规章、规范 性文件和证券交易所规则发生变化，以届时有效的规定 为准。 6、如本公司因未履行上述承诺而获得收入的，所有收入 归发行人所有。若本公司因未履行上述承诺给发行人或 者其他投资者造成损失的，本公司将向发行人及其他投 资者依法承担赔偿责任。 （二）陕旅股份承诺 1、自本次发行上市之日起 36 个月内，本公司不转让或 者委托他人管理本公司在本次发行上市前已直接或间接 持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份，法 律法规允许的除外。 2、如本公司所持发行人股票在锁定期满后两年内减持， 减持价格不低于发行人首次公开发行的发行价。发行人 本次发行上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该 日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于 发行价，本公司直接或间接持有发行人股票的锁定期限 自动延长 6 个月。上述发行价指发行人本次发行上市的 发行价格，如果发行人上市后因利润分配、资本公积金 转增股本、增发、配股等原因进行除权、除息的，则按 照证券交易所的有关规定作除权除息处理。 3、本公司所持发行人股票的锁定期届满后，本公司将在 依法合规的前提下，结合证券市场整体状况、发行人经 营业绩及股票走势、本公司业务发展需要等具体情况确 定是否进行减持。 4、如本公司确定减持所持发行人股份，若通过集中竞价 交易方式，将在首次减持的十五个交易日前预