南京冠石科技股份有限公司\xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 南京冠石科技股份有限公司 KEYSTONE TECHNOLOGY CO.,LTD. （南京经济技术开发区恒广路 21 号） 首次公开发行股票并上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元） 南京冠石科技股份有限公司\xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-1 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书作为作出投资决定的依据。 南京冠石科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过 18,275,000 股。本次发行全部为发行新股，不进 行公司股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 73,099,561 股 本次发行前股东所持 股份的流通限制及股 东对所持股份自愿锁 定的承诺 一、发行人控股股东、实际控制人张建巍承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；在公司 股票上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于 发行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长六个 月，上述股份锁定承诺不因职务变更、离职而终止；签 署锁定期满后，若本人仍担任公司的董事、监事或高级 管理人员，在职期间每年转让的股份不超过本人所持有 公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有 的公司股份；本人在任期届满前离职的，在本人就任时 南京冠石科技股份有限公司\xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-2 确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守前述锁 定承诺。 不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内卖 出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所得 收益归公司所有。 二、持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员门芳 芳、王顺利承诺： 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份。本人在担任公司董事、 高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不超过本人 所持有公司股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转 让本人所持有的公司股份；本人在任期届满前离职的， 在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继 续遵守前述锁定承诺。 所持股票在锁定期满后两年减持的，其减持价格不 低于发行价（如本次发行上市后有除权、除息行为，则 为按照相应比例进行除权、除息调整后的发行价，下同）； 公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收 盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于 发行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长六个 月。 本人不会从事将持有的公司股票在买入后六个月内 卖出，或者在卖出后六个月内买入的行为，否则由此所 得收益归公司所有。 三、发行人其他股东承诺 南京冠石科技股份有限公司\xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-3 （一）发行人股东泷新投资、涌杰投资、祥禾涌原、 涌济铧创承诺：\xa0 自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委 托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购该部分股份。\xa0 （二）发行人股东镇江冠翔承诺：\xa0 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行 的股份，也不由公司回购该部分股份。 保荐机构（主承销商） 安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 二〇二〇年 12 月 8 日 南京冠石科技股份有限公司\xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-4 发行人声明\xa0 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法