4-5-1 圣元环保股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会： 根据贵会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 28 号——创业 板公司招股说明书（2015 年修订）》和《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014 年修 订）》的相关规定和要求，圣元环保股份有限公司（以下简称“发行人”、“公 司”或“圣元环保”）将公司设立以来股本演变情况说明如下（如无特别说明， 本确认意见中相关简称与招股说明书相同）： 一、发行人股本演变情况概览 发行人股本形成演变过程如下图所示： 4-5-2 4-5-3 二、发行人股本演变具体情况 （一）1997 年 10 月，福建海恒设立 1997 年 9 月 5 日，朱煜灿、陈秀华、甘朝志、朱惠华、林申签订《关于发 起设立“福建海恒股份有限公司”的协议书》，约定公司注册资本为人民币 5,000.00 万元，其中朱煜灿以货币出资 1,500.00 万元，陈秀华以货币出资 1,000.00 万元，甘朝志以货币出资 1,000.00 万元，朱惠华以货币出资 750.00 万元，林申以货币出资 750.00 万元。 1997 年 9 月 17 日，福州青商会计师事务所出具“（97）榕青会资字 127 号”《验资报告》，确认截至 1997 年 9 月 16 日，公司已收到朱煜灿、陈秀华 等 5 位自然人货币出资 5,000.00 万元。 1997 年 9 月 22 日，福建省人民政府出具《关于同意设立福建海恒股份有 限公司的批复》（闽政体股〔1997〕34 号），福建省经济体制改革委员会出具 《关于同意设立福建海恒股份有限公司的批复》（闽体改〔1997〕152 号）， 批准朱煜灿、陈秀华、甘朝志、朱惠华、林申 5 位发起人共同发起设立福建海恒 股份有限公司。 1997 年 10 月 9 日，公司在福建省工商行政管理局完成注册登记手续，核 发《企业法人营业执照》，注册号为 15817689-0。公司设立时，发起人出资及 持股情况如下： 发起人名称 出资方式 持股数（万股） 持股比例（%） 朱煜灿 货币 1,500.0000 30.00 陈秀华 货币 1,000.0000 20.00 甘朝志 货币 1,000.0000 20.00 朱惠华 货币 750.0000 15.00 林申 货币 750.0000 15.00 合计 5,000.0000 100.00 公司发起人之中，朱煜灿、陈秀华、朱惠华为主要发起人且为亲属关系，其 中朱煜灿系目前公司实际控制人朱煜煊之弟，陈秀华系朱煜煊之妻，朱惠华系朱 4-5-4 煜煊之妹。公司历史沿革中，与朱煜煊存在亲属关系的股东如下： 序号 名称 与公司实际控制人朱煜煊的亲属关系 1 陈秀华 朱煜煊之配偶，为公司原股东 2 朱恒冰 朱煜煊之子，为公司股东，同为公司实际控制人 3 连金来 朱煜煊大姐之配偶，为公司股东 4 连晓旻 朱煜煊大姐之子，为公司原股东 5 朱萍华 朱煜煊二姐，为公司股东 6 蔡中华 朱煜煊三姐之配偶，为公司原股东 7 蔡丹芳 朱煜煊三姐之女，为公司原股东 8 朱惠华 朱煜煊之妹，为公司股东 9 朱煜灿 朱煜煊之弟，为公司股东 福建海恒设立时，发起人甘朝志、林申与公司目前的实际控制人朱煜煊存在 委托持股关系。根据甘朝志、林申的确认，两人并未实际出资，其所持有福建海 恒的股份系代朱煜煊持有，上述委托持股为其真实意思的表示，各方不存在纠纷 或潜在纠纷。 （二）2002 年 5 月，第一次变更公司名称 2002 年 5 月 11 日，福建海恒召开股东大会，同意将公司名称变更为“福 建圣元股份有限公司”。2002 年 5 月 29 日，公司在福建省工商行政管理局完 成工商变更登记手续。 （三）2003 年 6 月，第一次股权转让 2003 年 6 月 10 日，甘朝志与连晓旻签订《股权转让协议书》，协议约定 将其持有的福建圣元 1,000.00 万股股份转让给连晓旻；林申与蔡中华签订《股 权转让协议书》，协议约定将其持有的福建圣元 750.00 万股股份转让给蔡中华。 连晓旻系朱煜煊之外甥，蔡中华系朱煜煊之姐夫；甘朝志和林申系代朱煜煊 持有前述股份。本次股权转让系根据实际出资人朱煜煊的指示进行，属于代持的 转移，不涉及价款的支付。本次股权转让后，甘朝志、林申与朱煜煊的代持关系 解除，连晓旻和蔡中华代实际出资人朱煜煊持有前述股份。 4-5-5 2003 年 6 月 25 日，公司在福建省工商行政