4-5-1 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 二零一八年十二月 4-5-2 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 在本说明中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 发行人、本公司、公司、派瑞股份 指 西安派瑞功率半导体变流技术股份有限公司 派瑞有限 指 西安派瑞功率半导体变流技术有限公司，系公司前身 西电所 指 西安电力电子技术研究所 国开基金 指 国开装备制造产业投资基金有限责任公司 国开熔华 指 国开熔华产业投资基金管理有限责任公司 开信派瑞 指 北京开信派瑞资本管理中心（有限合伙） 砻淬资本 指 北京砻淬资本管理中心（有限合伙） 陕西金河 指 陕西金河科技创业投资有限责任公司 西安金河 指 西安金河投资管理有限公司 科控集团 指 陕西科技控股集团有限责任公司 西安神和 指 西安神和资产管理合伙企业（有限合伙） 西安圆恒 指 西安圆恒投资管理合伙企业（有限合伙） 西安协创 指 西安协创投资管理合伙企业（有限合伙） 4-5-3 本公司前身为派瑞有限，设立于 2010 年 12 月 10 日，并于 2016 年 3 月 15 日整体 变更为派瑞股份。现对发行人自前身派瑞有限成立以来股本演变情况的说明如下： 一、公司股本演变情况概览 2010 年 12 月 10 日，派瑞有限成立，注册 资本为 1,000 万元 2010 年 12 月有限公司设立： 西电所实缴 1,000 万元 2012 年 12 月 28 日，派瑞有限注册资本增 加至 21,996 万元 2012 年 12 月第一次增资： 西电所以经营性资产和现金 增资；国开基金、开信派瑞、 砻淬资本、陕西工业技术研 究院、陕西金河、西安金河 以现金方式增资，公司注册 资本增加至 21,996 万元 2015 年 3 月 20 日，派瑞有限注册资本增加 至 23,620 万元 2015 年 3 月第二次增资： 西安神和、西安圆恒、西安协 创以现金方式增资，公司注册 资本增加至 23,620 万元 2015 年 11 月 17 日，派瑞有限股权无偿划 转 2015 年 11 月股权划转： 陕西工业技术研究院将派瑞 有限 3.73%股权无偿划转至科 控集团 2016 年 3 月 15 日，派瑞有限整体变更为派 瑞股份，注册资本变更为 24,000 万元 2016 年 3 月整体变更： 以派瑞有限于变更基准日 2015 年 4 月 30 日的经审计净 资产作价折股，缴纳注册资本 合计 24,000.00 万元。 4-5-4 二、公司股本演变过程 (一) 2010 年 12 月，派瑞有限设立 2010 年 11 月 29 日，西安市工商行政管理局高新分局出具《企业名称预先核准通 知书》（西工商内名核字[2010]第 021640 号），预先核准的企业名称为“西安派瑞功率半 导体变流技术有限公司”。同日，西电所签署了《西安派瑞功率半导体变流技术有限公 司章程》。 2010 年 12 月 1 日，陕西省科学技术厅作出《关于成立西安派瑞功率半导体变流技 术有限公司的批复》（陕科改发[2010]151 号），同意西电所以现金方式出资 1,000 万元 成立派瑞有限。 2010 年 12 月 2 日，陕西衡兴会计师事务所有限责任公司出具《验资报告》（陕衡 兴验字（2010）050 号），验证截至 2010 年 12 月 2 日，派瑞有限已经收到全体股东缴 纳的注册资本 1,000 万元，均为货币出资。 2010 年 12 月 10 日，西安市工商行政管理局向派瑞有限核发了《企业法人营业执 照》（注册号：610131100050581），派瑞有限正式成立。 2018 年 5 月 10 日，中审众环出具《验资复核报告》（众环专字（2018）080235 号）， 确认其没有注意到陕西衡兴会计师事务所有限责任公司出具的《验资报告》（陕衡兴验 字（2010）050 号）在所有重大方面存在不符合《中国注册会计师审计准则第 1602 号 ——验资》的要求的情况。 派瑞有限成立时的股东及出资情况如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（%） 1 西电所 1,000 100 合计 1,000 100 (二) 2012 年 12 月，增资至 21,996 万元 2012 年 8 月 12 日，北京国融兴华资产评估有限责任公司出具《西安电力电子技术 研究所拟以部分资产对