欢乐家食品集团股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 欢乐家食品集团股份有限公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，公司及 全体董事、监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作如下说明（以下 简称“本说明”；本说明中的其他简称与招股说明书中的相同）。 4-5-1 一、公司股本演变情况概览 4-5-2 二、公司股本演变过程 （一）2001 年 12 月公司前身湛江湛兴旺设立 2001 年 11 月 19 日，湛江市工商行政管理局出具（湛）名称预核私字〔2001〕 第 304 号《企业名称预先核准通知书》，预先核准湛江湛兴旺使用“湛江市湛兴 旺食品有限公司”名称。 2001 年 11 月 20 日，股东周月芳和朱文湛签署《湛江市湛兴旺食品有限公 司章程》。 2001 年 12 月 10 日，湛江市信达会计师事务所有限公司出具湛信达会验 〔2001〕342 号《验资报告》，经其审验，截至 2001 年 12 月 7 日，湛江湛兴旺 收到朱文湛和周月芳认缴的注册资本合计 50 万元，均为货币出资。 2001 年 12 月 12 日，湛江湛兴旺在湛江市工商行政管理局注册成立，领取 注册号为 4408012001106 的《企业法人营业执照》：公司名称为“湛江市湛兴旺 食品有限公司”，住所地为湛江市麻章区后湾工业区内，法定代表人为周月芳， 企业类型为有限责任公司，注册资本和实收资本均为 50 万元，经营期限自 2001 年 12 月 12 日至长期，经营范围为“生产、销售：罐头、糖果、饼干、副食、干 果品、非酒精饮料；收购：农副产品（除烟叶、棉花、蚕茧、粮食）”。湛江湛 兴旺执行董事为周月芳，监事为李兴，经理为朱文湛。 湛江湛兴旺成立时工商登记的股权结构如下： 序号 股东 实缴出资额（万元） 出资比例 1 朱文湛 42.50 85.00% 2 周月芳 7.50 15.00% 合计 50.00 100.00% 注：朱文湛系李兴之配偶，周月芳系李兴之母。 湛江湛兴旺设立时，朱文湛与李兴为夫妻关系，周月芳系代李兴夫妇持有湛 江湛兴旺的股权。 2002 年 4 月 12 日，经湛江市工商行政管理局核准，湛江湛兴旺更名为“湛 4-5-3 江市欢乐家食品有限公司”。 （二）2005 年 6 月第一次增资（注册资本增至 500 万元） 2005 年 6 月 15 日，欢乐家有限召开股东会，决议将注册资本由 50 万元增 加至 500 万元，新增注册资本由原股东按持股比例认缴，其中，朱文湛认缴 382.50 万元，周月芳认缴 67.50 万元。 2005年6月16日，湛江市信达会计师事务所有限公司出具湛信达会验〔2005〕 223 号《验资报告》。经其审验，截至 2005 年 6 月 16 日，欢乐家有限已收到朱 文湛和周月芳认缴的新增注册资本合计 450 万元，均为货币出资。 2005 年 6 月 21 日，经湛江市工商行政管理局核准，欢乐家有限办理了上述 事项的变更登记。本次变更完成后，欢乐家有限工商登记的股权结构如下： 序号 股东 实缴出资额（万元） 出资比例 1 朱文湛 425.00 85.00% 2 周月芳 75.00 15.00% 合计 500.00 100.00% （三）2009 年 12 月第一次股权转让 2009 年 12 月 21 日，欢乐家有限召开股东会，一致同意朱文湛将其所持有 的欢乐家有限 85%股权、共计 425 万元出资额，以 425 万元的价格转让给李日荣； 同意周月芳将其所持有的欢乐家有限 15%股权、共计 75 万元出资额，以 75 万元 的价格转让给李观如。同日，朱文湛与李日荣、周月芳与李观如分别签订了《股 权转让合同》。 2009 年 12 月 23 日，经湛江市工商行政管理局核准，欢乐家有限办理了上 述事项的变更登记。本次变更完成后，欢乐家有限工商登记的股权结构如下： 序号 股东 实缴出资额（万元） 出资比例 1 李日荣 425.00 85.00% 2 李观如 75.00 15.00% 合计 500.00 100.00% 注：李日荣系李兴之父，李观如系李兴之堂兄。 4-5-4 本次新进股东李日荣系李兴之父，李观如系李兴之堂兄。本次股权转让在协 议上虽然约定了以实缴出资额作价，但受让方实际未支付对价，系股权代持安排， 李日荣、李观如均代李兴夫妇持有欢乐家有限的股权。 （四）2012 年 3 月第二次增资（注册资本增至 5,500 万元） 2012 年 2 月 29 日，欢乐家有限召开股东会，决议将注册资本由 50