【创业板市场投资风险提示】 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具 有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 Gansu Longshenrongfa Pharmaceutical Industry CO. ,LTD （住所：兰州市榆中县和平经济开发区工贸街） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商）： （住 所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号） 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。 投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿） 1-1-2 【本次发行基本情况】 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 每股面值 人民币 1.00 元 发行股数 不超过 2,167 万股，占发行后公司总股本的比例不低于 25% 股东公开发售股数 公司原则上只发行新股，在同时满足以下条件时股东需要公 开发售股份：（1）公司公开发行新股募集资金已达到募投 项目所需资金和发行上市费用总额，但公司公开发行股票数 量未达到 2,167 万股；（2）按照公司股票发行时监管部门 的相关规定及政策指引，公司股东需要公开发售股份。 预计发行新股数量不低于 1,485 万股，不超过 2,167 万股， 股东公开发售股份的数量不超过自愿锁定 12 个月及以上限 售期的投资者获得配售股份的数量，且最高不超过 512 万 股。公司股东公开发售股份的资金归各自所有，公司将不获 得公司股东公开发售股份所得资金。 发行后的总股本 不超过 8,667 万股 每股发行价 由公司与主承销商根据发行时的市场状况、询价结果或证监 会认可的其他方式确定 预计发行日期 年 月 日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持 股份的流通限制及自 愿锁定的承诺 1、本公司控股股东西北永新集团有限公司及关联方兰州 永新大贸贸易有限责任公司承诺：自公司股票在证券交易所 上市交易之日起36个月内，不转让或委托他人管理其直接或 者间接持有的本公司股份，也不由发行人回购其持有的该等 股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不 低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低 于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。 2、本公司股东通用技术创业投资有限公司、甘肃生物产 甘肃陇神戎发药业股份有限公司招股说明书（申报稿） 1-1-3 业创业投资基金有限公司、东证融通投资管理有限公司、甘 肃金源投资有限公司、甘肃顺诚商贸有限公司、甘肃时代华 威矿业投资有限公司、甘肃省新业资产经营有限责任公司、 杭州睦山农实业投资有限公司、甘肃省循环经济产业投资基 金合伙企业（有限合伙）、兰州天域资产管理有限公司、甘 肃拓普沃尔投资有限责任公司等 11 名法人股东和詹显财、 张建利、陈晓林、缪群、康永红、张喜民、张金德、孔剑锋、 张帆、陈国琴、越庆鑫、钱双喜、张相争、周国玺、李伟、 张东、孔祥杰、马天翔、权薇、杨光、邓月婷、申小刚、赵 正财、张毅君、宋澎、陶军平、何琳、王小明、史伟、宋延 霞、郝毅、王海峰、李生等 33 名自然人股东承诺：自公司 股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或委 托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也不由发行 人回购其持有的该等股份。 3、担任公司董事、监事、高级管理人员的股东张建利、 詹显财、孔剑锋、康永红、张喜民、张金德、张帆、陈晓林、 越庆鑫、陈国琴在上述承诺基础上承诺：其持有的本公司股 份在任职期间每年转让的数额不超过其直接或者间接所持 本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其直接或者 间接所持本公司的股份； 本次发行上市之日起 6 个月内申 报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让其直接或间 接持有的公司股份；本次发行上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让 其直接或间接持有的公司股份。担任公司董事、高级管理人 员的股东并且承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票 连续