4-5-1 青岛德固特节能装备股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及公司董事、监事、高级管理人员的确认意见 一、关于公司设立以来股本演变情况的说明 青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称“德固特”、“发行人”、“公 司”）系由成立于 2004 年 4 月的青岛德固特机械制造有限公司（以下简称“德 固特有限”）整体变更设立，本公司设立以来股本演变情况如下： （一）发行人前身德固特有限的股本形成及演变情况 1、2004 年 4 月，德固特有限成立 德固特有限为汪宏、汪德来于 2004 年 4 月共同出资设立的有限责任公司。 经青岛正明有限责任会计师事务所于 2004 年 4 月 1 日出具的青正明验字（2004） 01077 号《验资报告》验证，股东汪宏和汪德来分别以货币出资 120 万元和 80 万元，合计出资 200 万元。德固特有限于 2004 年 4 月 5 日取得了胶州市工商行 政管理局颁发的《企业法人营业执照》。 德固特有限成立时的股权结构如下： 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 汪宏 货币 120.00 60.00% 2 汪德来 货币 80.00 40.00% 合计 200.00 100.00% 根据汪宏、汪德来及魏振文出具的情况说明，汪德来为魏振文的岳父、汪宏 为魏振文配偶之妹，汪宏、汪德来持有的德固特有限股权系代魏振文持有，汪宏、 汪德来的出资资金实际由魏振文提供。就代持事宜，汪宏、汪德来与魏振文之间 未签订具体协议。 4-5-2 2、2006 年 9 月，德固特有限第一次股权转让及增资 2006 年 8 月 28 日，德固特有限召开临时股东会并作出决议，同意汪宏将其 出资额 120 万元、汪德来将其出资额 80 万元全部转让给汪芙秀；同意将德固特 有限注册资本及实收资本增加 600 万元，同意增加新股东魏振文以货币出资 600 万元。 2006 年 8 月 29 日，汪宏与汪芙秀签订《转让出资协议书》，约定汪宏将其 对公司的 120 万元出资以 120 万元价格全部转让给汪芙秀；汪德来与汪芙秀签订 《转让出资协议书》，约定汪德来将其对公司的 80 万元出资以 80 万元价格全部 转让给汪芙秀。 2006 年 8 月 29 日，魏振文与汪芙秀签订《协议书》，双方同意魏振文向公 司出资 600 万元，汪芙秀向公司出资 200 万元。 2006 年 9 月 4 日，经青岛正明有限责任会计师事务所出具的青正明验字 （2006）01151 号《验资报告》验证，截至 2006 年 9 月 4 日，魏振文以货币认 缴的德固特有限新增出资 600 万元已缴足，公司注册资本为 800 万元。2006 年 9 月 6 日，德固特有限办理了工商变更登记并取得了胶州市工商行政管理局换发的 《企业法人营业执照》。 本次股权变更及增资完成后，公司的股东及其出资情况如下： 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 魏振文 货币 600.00 75.00% 2 汪芙秀 货币 200.00 25.00% 合计 800.00 100.00% 根据汪宏与汪德来出具的情况说明，并经汪芙秀、魏振文确认，本次股权转 让的实质系解除汪宏、汪德来代魏振文持有的德固特有限股权，魏振文、汪芙秀 系夫妻，魏振文指定汪芙秀实际持有上述还原的股权，汪宏、汪德来未收取该次 股权转让价款。至此，汪宏、汪德来代魏振文持有的德固特有限股权已全部还原， 不存在纠纷。 3、2007 年 5 月，德固特有限第二次增资 4-5-3 2007 年 5 月 14 日，德固特有限召开股东会通过决议，同意股东魏振文和汪 芙秀分别对德固特有限增资 200 万元和 480 万元。2007 年 5 月 13 日，经青岛正 明有限责任会计师事务所出具的青正明验内字（2007）01055 号《验资报告》验 证，截至 2007 年 5 月 11 日，股东认缴的德固特有限新增出资 680 万元已缴足， 由股东魏振文新缴出资 200 万元，股东汪芙秀新缴出资 480 万元，出资方式为货 币出资。2007 年 5 月 18 日，德固特有限办理了工商变更登记并取得了胶州市工 商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 本次股权变更后，公司的股东及其出资情况如下： 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 出资比例 1 魏振文 货币 800.00 54.05% 2 汪芙秀 货币 680.00 45.95% 合计 1,480.00 100.00% 4、2008 年 4 月，德固特有限第三次增资 2008 年 4 月 3 日，德固特有限召开临时股