4-5-1 中金辐照股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 中金辐照股份有限公司（以下简称“中金辐照”、“发行人”或“公司”）是 由中金辐照有限公司（以下简称“辐照有限”）整体变更设立的股份有限公司， 现将发行人设立以来的股本演变情况作如下说明（除非文义另有所指，本说明所 涉及简称的含义与招股书一致）： 一、公司历次股权转让及注册资本变化情况概述 辐照有限成立于 2003 年 8 月，于 2011 年 8 月整体变更为股份公司，截至本 说明出具日，公司共进行了三次增资、两次股权转让，具体情况如下图： 二、发行人设立及历史沿革 1、2003 年 8 月，辐照有限成立 中国黄金集团根据 2003 年 8 月 25 日印发的《关于成立中金辐照有限公司的 通知》（中金人力[2003]50 号），以货币资金 5,000 万元出资设立辐照有限。2003 4-5-2 年 8 月 27 日，深圳一飞致远会计师事务所出具了深飞验字（2003）第 957 号《验 资报告》。2017 年 3 月 8 日，江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本 次增资进行了复核，并出具了《验资复核报告》（苏公 W[2017]B035）。2003 年 8 月 29 日，辐照有限完成了工商设立登记。辐照有限设立时，中国黄金集团持有 其 100%的股权。 2003 年 8 月 29 日，辐照有限完成了工商设立登记。辐照有限设立时，中国 黄金集团持有其 100%的股权。 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 中国黄金集团 5,000.00 100.00% 合计 5,000.00 100.00% 2、2011 年 3 月，辐照有限第一次增资 2011 年 3 月 28 日，经辐照有限股东会决议同意，辐照有限新增河北黄金、 上海黄金、浙江世元三位法人股东，并将注册资本由 5,000 万元增加至 9,406.60 万元，其中，中国黄金集团出资 4,336.804 万元，河北黄金出资 535.704247 万元， 上海黄金出资 1,539.520171 万元，浙江世元出资 9,293.204287 万元，出资方式均 为货币，本次增资按照经中国黄金集团备案的以公司 2011 年 2 月 28 日为评估基 准日的《资产评估报告》（中联评报字[2011]143 号），以 3.564024：1 的比例折 为辐照有限注册资本。 2011 年 3 月 28 日，中国黄金集团、河北黄金、上海黄金、浙江世元签署《增 资协议书》。2011 年 3 月 30 日，中勤万信对本次增资进行了验证，并出具《验 资报告》（中勤信验字[2011]03010 号）。 2011 年 3 月 30 日，本次增资事宜完成工商变更登记。本次增资完成后，辐 照有限股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 中国黄金集团 6,216.83 66.090% 2 浙江世元 2,607.50 27.720% 3 上海黄金 431.96 4.592% 4 河北黄金 150.31 1.598% 合计 9,406.60 100.00% 4-5-3 3、2011 年 3 月，辐照有限第一次股权转让 2011 年 3 月 30 日，经辐照有限股东会决议通过，浙江世元将所持辐照有限 的 5%、5%的股权分别以 2,115.7314 万元转让给中证嘉湖和英琦汇洋。2011 年 3 月 30 日，浙江世元分别与中证嘉湖和英琦汇洋签署了《股权转让协议书》。 2011 年 3 月 31 日，上述转让完成工商变更登记。本次股权转让完成后，辐 照有限股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例 1 中国黄金集团 6,216.83 66.090% 2 浙江世元 1,666.84 17.720% 3 中证嘉湖 470.33 5.000% 4 英琦汇洋 470.33 5.000% 5 上海黄金 431.96 4.592% 6 河北黄金 150.31 1.598% 合计 9,406.60 100.00% 4、2011 年 4 月，辐照有限第二次股权转让 根据中国黄金集团 2011 年 4 月 22 日印发的《关于协议转让中金辐照有限公 司股权有关问题的批复》（中金资财函[2011]73 号），2011 年 4 月 25 日，中国黄 金集团分别与河北黄金、上海黄金签署了《股权转让协议》，受让河北黄金持有 的辐照有限 1.598%的股权和上海黄金持有的辐照有限 4.592%的股权，转让价格 分别为 535.704247 万元和 1,539.52