\xa0 \xa0 东莞市南兴家具装备制造股份有限公司 （Nanxing Furniture Machinery & Equipment Co., Ltd.） 广东省东莞市厚街镇双岗村家具大道侧 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商）： 兴业证券股份有限公司 （ 福 州 市 湖 东 路 268 号 ） 南兴装备首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书 \xa0 1-1-1 声明： 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书不具有据以发行 股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为 作出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过 2,734 万股 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 10,934 万股 本次发行前股东所持 股份的流通限制、股 东对所持股份自愿锁 定的承诺 1、控股股东东莞市南兴实业投资有限公司、实际控 制人之一林旺南承诺： ①自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者 委托他人管理承诺人直接持有或间接控制（以下合称“所 持有”）的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也 不由发行人回购承诺人所持有的发行人首次公开发行股 票前已发行的股份。 ②在前述股票锁定期满后 2 年内，承诺人转让所持 有发行人股票的，转让价格不低于发行人首次公开发行 股票的发行价（以下简称“发行价”）。发行人股票上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，承 诺人所持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。上 述期间内，如发行人有派息、送股、公积金转增股本、 配股等情况的，则承诺人转让股票的价格下限将根据除 南兴装备首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书 \xa0 1-1-2 权除息情况进行相应调整。 2、担任公司董事的詹谏醒（实际控制人之一）、林 旺荣、詹任宁承诺： ①自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者 委托他人管理承诺人直接持有或间接控制的发行人首次 公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺 人所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 ②在前述股票锁定期满后 2 年内，承诺人转让所持 有发行人股票的，转让价格不低于发行价。发行人股票 上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行 价，承诺人所持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个 月。上述期间内，即使承诺人出现职务变更或离职等情 形，承诺人仍将履行相关承诺；如发行人有派息、送股、 公积金转增股本、配股等情况的，则承诺人转让股票的 价格下限将根据除权除息情况进行相应调整。 ③除遵守前述锁定期外，承诺人担任发行人董事、 监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过承诺 人所持有发行人股份总数的 25%；离职后 6 个月内，不 转让承诺人所持有发行人股份；申报离任 6 个月后的 12 个月内，转让的发行人股份不超过所持有发行人股份总 数的 50%。 3、担任公司董事的陈俊岭、担任高级管理人员的杨 建林承诺： ①自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者 委托他人管理承诺人直接或者间接持有的发行人首次公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购承诺人 所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。 ②在前述股票锁定期满后 2 年内，承诺人转让所持 南兴装备首次公开发行股票并上市申请文件 招股说明书 \xa0 1-1-3 发行人股票的，转让价格不低于发行价。发行人股票上 市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均 低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 承诺人持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。上 述期间内，即使承诺人出现职务变更或离职等情形，承 诺人仍将履行相关承诺；如发行人有派息、送股、公积 金转增股本、配股等情况的，则承诺人转让股票的价格 下限将根据除权除息情况进行相应调整。 ③除遵守前述锁定期外，承诺人在担任发行人董事、 监事或高级管理人员期间，每年转让的发行人股份不超 过承诺人所持有发行人股份总数的 25%。离职后 6 个月 内，不转让所持有的发行人股份，申报离任 6 个月后的 12 个月内，转让的发行人股份不超过所持有发行人股份 总数的 5