内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-2 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 不超过 25,000 万股（含本数），不低于发行后总股本 10%， 不涉及股东公开发售股份 每股面值 人民币 1 元 每股发行价格 【】元 发行后总股本 不超过 153,906 万股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 股份流通限制及自愿锁定的 承诺 1、发行人控股股东众兴集团、实际控制人林来嵘和安素 梅以及实际控制人亲属安凤梅承诺：自发行人股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人/ 本公司已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 该部分股份。如本人/本公司直接或间接持有的发行人股票在 锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行人首次公开发 行的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于 发行价（如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，下同）， 本人/本公司直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延 长 6 个月。 2、申报前六个月内从控股股东处受让股份的周国峰承 诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股 份，也不由发行人回购该部分股份。如本人直接或间接持有 的发行人股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发 行人首次公开发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月 期末收盘价低于发行价，本人直接或间接持有发行人股票的 锁定期限自动延长 6 个月。 3、担任发行人董事及高级管理人员的股东林来嵘、梁宝 东、牛国锋、吴金涛、王福昌、张杰、周国峰、梁欣雨承诺： 自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人 管理本次发行前本人已直接或间接持有的发行人股份，也不 由发行人回购该部分股份。如本人直接或间接持有的发行人 股票在锁定期满后两年内减持，减持价格不低于发行人首次 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-3 公开发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘 价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票锁定期限 自动延长 6 个月。 4、担任发行人董事、监事及高级管理人员的股东林来嵘、 梁宝东、牛国锋、吴金涛、王福昌、张杰、周国峰、梁欣雨 同时还承诺：在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员 期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股 份总数的 25%；离职后半年内不转让本人直接或间接持有的 发行人股份。本人在申报离任六个月后的十二个月内通过证 券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占本人所持有发行人 股票总数的比例不得超过 50%。 5、发行人其他股东承诺：自发行人股票上市之日起十二 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已直接或 间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 保荐机构（主承销商） 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日 2020 年【】月【】日 内蒙古大中矿业股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-4 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐机构承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业