\xa0 \xa0 葵花药业集团股份有限公司 SUNFLOWER PHARMACEUTICAL GROUP Co.,Ltd. （哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区东湖路 18 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 东海证券股份有限公司 （江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层） 葵花药业集团股份有限公司\xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-1 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A股） 拟发行股数： 本次发行人拟公开发行新股数量不超过3,650万 股，公司股东拟公开发售股份数量不超过1,800 万股， 且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得 配售股份的数量。本次公开发行股票总量不超过3,650 万股，本次公开发行后的流通股数量占公司股份总数的 比例不低于25%。 公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有，请 投资者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份 的因素。 每股面值： 人民币1.00元 每股发行价格： [ ]元 预计发行日期： [ ]年[ ]月[ ]日 拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 不超过14,600万股 本次发行前股东所持股 份的流通限制、股东对 所持股份自愿锁定的承 诺： 本公司控股股东葵花集团有限公司承诺：自公司股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理 其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。 实际控制人关彦斌先生承诺：自公司股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其在发行前 直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股 份。自公司股票上市之日起三十六个月后：在董事或高 级管理人员的任期内每年转让的股份不超过其所持有 的公司股份总数的 25%；离职后六个月内不转让或委托 他人管理其所持有的公司股份；申报离任六个月后十二 个月内转让的股份数量不超过其所持有公司股份总数 的 50%。 本公司股东黑龙江金葵投资股份有限公司承诺：自 公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人 管理其在发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份。 除关彦斌先生外，担任本公司董事、监事、高级管 理人员的 6 名自然人股东承诺：自公司股票上市之日起 十二个月内，不转让或者委托他人管理其在发行前所持 有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在任期内 每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%； 葵花药业集团股份有限公司\xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-2 离职后六个月内不转让或委托他人管理其所持有的公 司股份；申报离任六个月后十二个月内转让的股份数量 不超过其所持有公司股份总数的 50%。 担任本公司董事、高级管理人员的5名自然人股东 承诺：所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减 持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票 连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限 自动延长至少6个月（上述发行价指公司首次公开发行 股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则 按照证券交易所的有关规定作除权除息处理）。上述承 诺在承诺人职务变更或离职后依然生效。 本公司其他 43 名自然人股东承诺：自公司股票上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在发 行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 保荐人（主承销商）： 东海证券股份有限公司 招股说明书签署日期： [ ]年[ ]月[ ]日 葵花药业集团股份有限公司\xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-3 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真