4-5-1 力合科技（湖南）股份有限公司关于公司设立以来股本演变 情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见 力合科技（湖南）股份有限公司拟首次公开发行股票并在创业板上市，公司 全体董事、监事、高级管理人员对公司设立以来股本演变情况作如下说明（本说 明所涉及简称与招股说明书一致）： 一、发行人股本形成及变化情况概述 张广胜、彭兵、曹亮、左颂明分别出资60万元、20 万元、10万元、10万元 1997年5月 第一次增资 （注册资本280万元） 左颂明以其个人拥有的4套房屋对公司增资180万 元 2003年1月 现金置换实物出资 （注册资本280万元） 左颂明以现金90万元替换同等金额的实物（房屋） 出资 2003年5月 左颂明将108万元、22万元、18万元出资额转让给 张广胜、段文岗、俱晓峰；彭兵将20万元出资额转 让给段文岗，曹亮将10万元出资额转让给俱晓峰。 张广胜以现金90万元替换同等金额的实物出资 2003年9月 熊乐安将其出资额100万元全部转让给张广胜 第二次股权转让 （注册资本1,000万元） 2011年5月 张广胜增资382万元、左颂明增资108万元、俱晓 峰增资72万元、段文岗增资58万元，熊乐安出资100 万元 第二次增资 （注册资本1,000万元） 2004年6月 时间 事项 基本情况 段文岗、俱晓峰分别将其70万元、30万元的出资额 转让给长沙旺合 第三次股权转让 （注册资本1,000万元） 2011年7月 力合有限成立 （注册资本100万元） 廖立平、徐铁军、李海斐、殷雷、孙华以现金增资 10.42万元 第三次增资 （注册资本1,010.42万元） 2011年7月 第一次股权转让、现金 置换实物出资 （注册资本280万元） 国科瑞华、祥禾泓安、瑞驰丰和（现更名为三泽创 投）、麓谷创业以现金增资239.58万元 第四次增资 （注册资本1,250万元） 2011年8月 以截至2011年8月31日的净资产112,982,456.78元为 基数，折为股份公司股本6,000万元 整体变更 （注册资本6,000万元） 2011年9月 俱晓峰将其持有的66万股股份转让给周文 第四次股权转让 （注册资本6,000万元） 2017年11月 4-5-2 二、发行人设立以来股本演变的具体情况 1、1997 年 5 月：力合有限成立（注册资本 100 万元） 1997 年 5 月 29 日，力合有限在湖南省工商行政管理局注册成立，注册号为 4300002000507，注册资本 100 万元，法定代表人张广胜，注册地址为长沙市麓 山南路附 309 号。 根据湖南省湘司审计师事务所出具的《验资报告》（湘司审事验字【1997】 第 109 号），截至 1997 年 4 月 16 日止，各股东以货币出资 100 万元，已按时足 额到位。力合有限成立时的股权结构如下： 出资人 出资金额（元） 出资比例 张广胜 600,000 60% 彭兵 200,000 20% 曹亮 100,000 10% 左颂明 100,000 10% 合计 1,000,000 100% 2、2003 年 1 月：第一次增资 2003 年 1 月 8 日，力合有限召开股东会，同意左颂明对公司实物增资 180 万元，增资后公司注册资本增至 280 万元。 左颂明用作增资的实物资产为其个人拥有的 4 套房屋，根据 2003 年 1 月 6 日湖南湘亚联合会计师事务所出具的《资产评估报告书》（湘亚评报字【2003】 第 003 号），该 4 套房屋的评估价值为 1,808,104.40 元。 本次左颂明增资成为大股东的原因：2002 年起，力合有限进行业务转型， 开始进入环境监测专用仪器仪表业务领域。主要考虑到增加股本对政府环保部门 客户的开发能够产生积极影响，发行人股东决定进行本次增资。由于原大股东张 广胜资金不足且名下无可用于出资的实物资产，所以股东决议先由左颂明以其名 下房产评估作价 180 万元对力合有限进行增资。 2003 年 1 月 8 日，湖南湘亚联合会计师事务所出具《验资报告》（湘亚验字 【2003】第 010 号），经审验，截至 2003 年 1 月 8 日，力合有限已收到左颂明缴 纳的实物出资 180 万元，左颂明承诺将于公司变更登记后 6 个月内办妥房屋产权 过户手续。 2003 年 1 月 8 日，力合有限向长沙市工商行政管理局申办了变更登记手续， 并领取了注册号为 4301002016547 的企业法人营业执照，注册资本变更为 280 4-5-3 万元。本次增资完成后，力合有限的股权结构如下： 出资人 出资金额（元） 出资比例 张广胜 600,000 21.43%