创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业 绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了 解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 四川迈克生物科技股份有限公司 Sichuan Maker Biotechnology Co.,Ltd （注册地址：四川省成都市高新区百川路 16 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的 法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市西城区太平桥大街 19 号） 四川迈克生物科技股份有限公司\xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-1 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 公开发行股票数量 【】万股（不超过 4,950 万股，不低于发行后总 股本的 25%。） 其中：拟发行新股数量 【】万股（根据募集资金需求量和发行价格确定） 股东公开发售股份数量 【】万股（不超过 3,500 万股，股东公开发售股 份所得资金不归公司所有。） 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 19,800 万股 保荐机构（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 招股说明书签署日期 2015 年 3 月 31 日 四川迈克生物科技股份有限公司\xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-2 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连 带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人 以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的， 将依法赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 四川迈克生物科技股份有限公司\xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 \xa0 招股说明书（申报稿）\xa0 1-1-3 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本招股说明书全文，并特别注意下列重大事 项提示。除重大事项提示外，本公司特别提醒投资者应认真阅读本招股说明书 “风险因素”一节的全部内容。 一、发行人及控股股东、实际控制人、其他持有 5%以上股 份的股东、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员和中介 机构作出的重要承诺 1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限或 者相关股东减持意向的承诺 （1）股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺 ①共同持有发行人控制权的四名股东唐勇、郭雷、王登明、刘启林承诺： 自公司首次公开发行的股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人 管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回 购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。 本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司 上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均