动态跟踪：科创板股票纳入沪深港通标的，完善互联互通机制 2020年第45期（总86期） 策略研究/定期报告 投资要点 ➢ 沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成共识。11月27日晚，沪深交易所均发布公告称，沪深港三所已就同步扩大沪深港通股票范围的如下措施安排达成共识：一是科创板股票纳入沪深港通标的范围的安排，二是在港上市的生物科技公司纳入港股通标的范围的安排。（中证网） ➢ 五个基本条件+两个新三板指标 股转系统挂牌公司向科创板转板上市办法出炉。11月27日，上交所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》（以下简称《转板上市办法》），向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2020年12月11日。（中证网） ➢ 加强科创要素和金融资源联动 张江指数对外发布。11月26日，经中国证监会批复同意，张江指数正式对外发布，这是我国资本市场支持区域经济和科技产业发展，金融服务实体经济的又一举措。（中证网） ➢ 上市八天规模不断创新高 资金持续追捧科创50ETF。作为跟踪科创板唯一指数（科创50指数）的ETF产品，首批科创50ETF自11月16日上市以来，持续获得资金追捧。华夏基金25日透露，旗下的科创50ETF上市八个交易日规模已突破100亿元。（上海证券报） ➢ 上周，上证综指上涨0.91%，深证成指下跌1.17%，中小板指下跌1.17%，创业板指下跌1.80%，科创50下跌3.00%，科创板197家公司中，34家公司获涨，163家领跌。 ➢ 上周，5家科创企业获受理，为浙江国祥、亚洲硅业、中科微至、中钢矿院、博创智能，融资额为5.99、15.00、13.39、3.61、6.43亿元。共受理企业486家，其中已问询企业113家，暂缓审议3家，上市委会议通过53家，提交注册25家，注册生效212家，终止审核49家。 ➢ 上周，无科创板基金申报。截至2020年11月29日，申报科创板基金的数量已经达到156家，其中股票型基金19家，混合型基金137家。 科创板 报告原因：定期报告 2020年11月29日 市场表现 分析师： 麻文宇 CFA 执业登记编码：S0760516070001 电话：010-83496336 邮箱：mawenyu@sxzq.com 李杰 CPA 执业登记编码：S0760520090001 邮箱：lijie@sxzq.com 研究助理： 李通：litong@sxzq.com 太原市府西街69号国贸中心A座28层 北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心七层 山西证券股份有限公司 http://www.i618.com.cn 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 1 证券研究报告：策略研究/定期报告 目录 1.重点事件 ................................................................................................................................................................... 3 2.科创板上市公司动态 ............................................................................................................................................... 4 3.拟上科创板公司动态 ............................................................................................................................................... 4 4.科创板主题基金 ..................................................................................................................................................... 21 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 2 1.重点事件 证券研究报告：策略研究/定期报告 ➢ 沪深港交易所就扩大沪深港通股票范围达成共识。11月27日晚，沪深交易所均发布公告称，沪深港三所已就同步扩大沪深港通股票范围的如下措施安排达成共识：一是科创板股票纳入沪深港通标的范围的安排，二是在港上市的生物科技公司纳入港股通标的范围的安排。（中证网） ➢ 五个基本条件+两个新三板指标 股转系统挂牌公司向科创板转板上市办法出炉。11月27日，上交所发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》（以下简称《转板上市办法》），向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2020年12月11日。《转板上市办法》对转板上市条件、转板上市审核、上市安排及自律监管等事项作出了具体规定，旨在规范转板公司向交易所科创板转板上市的行为，做好制度衔接。（中证网） ➢ 加强科创要素和金融资源联动 张江指数对外发布。11月26日，经中国证监会批复同意，张江指数正式对外发布，这是我国资本市场支持区域经济和科技产业发展，金融服务实体经济的又一举措。张江指数包括两条指数，即具表征属性的“中证全球张江自主创新综合指数”，以及具投资属性的“中证沪港深张江自主创新50指数”。前者综合反映张江示范区高新技术产业布局的整体特征和发展情况，样本范围为99家在沪深、香港和美国市场上市的张江高新技术企业。后者集中反映张江示范区优势产业的发展情况，样本范围为50家在沪港深上市的张江高新技术企业，目前包括21家集成电路、生物医药企业和18家市值较大的其他高新技术企业。（中证网） ➢ 科创板成生物医药企业上市主通道 并购或加速。在注册制背景下，医药生物企业加速登陆资本市场。在中小板、创业板先后于2004年、2009年成立后，这两个上市融资平台相继成为医药生物企业上市的主要通道。但自2019年科创板开闸以来，科创板已喧宾夺主，逐渐成为医药生物企业新的上市主要渠道。同花顺数据显示，自2019年7月份以来，医药生物行业有39家企业登陆科创板、5家登陆创业板、7家登陆主板上市。（中证网） ➢ 上市八天规模不断创新高 资金持续追捧科创50ETF。作为跟踪科创板唯一指数（科创50指数）的ETF产品，首批科创50ETF自11月16日上市以来，持续获得资金追捧。华夏基金25日透露，旗下的科创50ETF上市八个交易日规模已突破100亿元。记者从易方达基金了解到，公司50ETF产品规模也已突破61.5亿元。（上海证券报） 请务必阅读最后一页股票评级说明和免责声明 3