本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 青岛思普润水处理股份有限公司 Qingdao Spring Water-treatment Co., Ltd. （山东省青岛市黄岛区延河路155号厂房全幢） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层） 青岛思普润水处理股份有限公司 招股说明书 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 不超过3,908.96万股，本次发行的股份占发行后总股本的比例不低于25%；本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 每股面值 每股发行价格 预计发行日期 人民币1.00元 【】元 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过15,635.8209万股 保荐机构（主承销商） 平安证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日1-1-1 青岛思普润水处理股份有限公司 招股说明书 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 务会计资料真实、完整。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 1-1-2 青岛思普润水处理股份有限公司 招股说明书 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书的全部内容，并特别关注以下重要事项。 一、风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别注意下列事项： 1、季节性风险 污水处理项目具有典型的市政公用设施特征，一般集中在上半年开始招投标，之后开始土建工程的实施，设备的安装调试多集中在下半年甚至是第四季度；而公司的MBBR工艺处于项目建设的末端阶段，即需要完成项目的土建工程后才能开始MBBR工艺的实施，MBBR工艺多集中在下半年完成。因此，公司的业务收入有一定的季节性特征，通常下半年实现的收入会多于上半年。 报告期内，公司各季度和每期12月份主营业务收入、净利润及占比情况如下： 单位：万元 由上表可以看出，公司第四季度的主营业务收入占比较高，季节性特征较1-1-3