创业板风险提示 w 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司 具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 山东力诺特种玻璃股份有限公司 Shandong Linuo Technical Glass Co.,Ltd. （山东省济南市商河县玉皇庙镇政府驻地） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招 股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室） 山东力诺特种玻璃股份有限公司 招股说明书（申报稿） 声明与承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 1-1-1 山东力诺特种玻璃股份有限公司 招股说明书（申报稿） 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 每股面值 人民币1.00元 不超过58,109,777股，占发行后总股本比例不低于25% 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过23,241.00万股 保荐人（主承销商） 民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 1-1-2 山东力诺特种玻璃股份有限公司 招股说明书（申报稿） 重大事项提示 本公司提醒投资者应特别注意下列重大事项提示，除重大事项提示外，本公司特别提醒投资者应认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”及本招股说明书正文的全部内容。 一、发行人及相关主体作出的重要承诺 公司提示投资者认真阅读公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和本次发行的中介机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，包括关于股份锁定以及减持意向的承诺、关于稳定股价的措施和承诺、关于欺诈发行上市的股份购回承诺、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺等，具体参见本招股说明书“第十三节/一、发行人及其实际控制人、主要股东、董事、监事、高级管理人员及证券服务机构等相关责任主体作出的重要承诺”。 请投资者仔细阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容及其他章二、风险因素提示 节的相关资料，并特别注意下列事项： （一）成长性风险 公司在未来发展过程中将面临成长性风险。公司未来能否持续稳定成长受到宏观经济环境、产业政策、行业技术创新、行业竞争格局、上下游行业以及自身创新能力、产品服务质量、营销能力、内部控制水平等多种因素的综合影响。如果产品研发进度不及预期、公司重要客户出现大面积流失、公司下游市场增长未及预期、市场开拓受阻或销售能力未达预期，将有可能导致部分产品滞销、生产设备闲置等情况的出现，出现经营业绩增长放缓或成长性不及预期的风险。 （二）原材料供给波动风险 公司采购的原材料包括硼砂、硼酸、石英砂、中硼硅药用玻璃管、包装材料及辅料等。公司生产所使用的中硼硅药用玻璃管主要进口自欧盟，硼砂、硼酸主1-1-3