创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创 业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 南通跃通数控设备股份有限公司 Nantong Yuetong CNC Equipment Co.,Ltd. （江苏省海安市城东镇通榆南路77号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以 正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 苏州工业园区星阳街5号 南通跃通数控设备股份有限公司 招股说明书（申报稿） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 1-1-1 南通跃通数控设备股份有限公司 招股说明书（申报稿） 发行股票类型 人民币普通股股票（A股） 本次公开发行股票不超过2,112.7112万股，占发行后总股本的比例不低于25%，全部为发行新股，公司原股东在本次发行中不公开发售股份 发行概况 人民币1元 【】元 【】年【】月【】日 不超过8,450.8448万股 东吴证券股份有限公司 【】年【】月【】日 发行股数 每股面值 每股发行价格 发行日期 发行后总股本 保荐人（主承销商） 招股说明书签署日期 上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 1-1-2 南通跃通数控设备股份有限公司 招股说明书（申报稿） 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、本次发行相关的重要承诺和说明 公司及控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员等相关主体就本次发行作出了相关承诺，承诺的具体内容详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“五、与投资者保护相关的承诺”。 二、本次发行完成前滚存利润的分配安排 公司拟申请首次公开发行股票并在创业板上市，本次发行前公司的滚存未分配利润，由公司新老股东按本次发行完成后各自持有的公司股份比例共同享有。 三、本次发行上市后公司的利润分配政策 根据公司2020年第二次临时股东大会审议通过的《公司章程（草案）》，上市后公司的股利分配政策的具体内容详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“二、发行上市后股利分配政策和决策程序”。 四、重大风险 本公司提醒投资者特别关注“风险因素”中的下列风险，并认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”中的全部内容。 （一）下游行业市场需求波动的风险 公司专业从事木门自动化加工主机设备和生产线的研发、生产、销售与服务，主要客户系木门生产企业，属于房地产市场配套行业，受到房地产行业的波动影响明显。若未来国内宏观经济、产业政策、房地产调控以及城镇化进程发生不利变动，将直接影响房地产行业以及购房者的置业需求，降低对木门产品的需求，导致木门生产企业对木门自动化加工装备的需求减少，进而影响到公司业绩。 （二）客户集中度高的风险 报告期内，公司前五大客户的合计销售额占营业收入的比重分别为96.45%、1-1-3