招商证券股份有限公司 关于久盛电气股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市 之 上 市 保 荐 书 保荐机构（主承销商） 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 久盛电气股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市申请文件 上市保荐书 3-1-3-1 声 明 保荐人及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司 法》”）、《证券法》等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守 信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书， 并保证所出具文件真实、准确、完整。 在本上市保荐书中，除上下文另有所指，释义与招股说明书相同。 久盛电气股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市申请文件 上市保荐书 3-1-3-2 目 录 声 明 .............................................................................................................................................. 1 目 录 .............................................................................................................................................. 2 第一节 本次证券发行基本情况..................................................................................................... 3 一、发行人基本情况 ............................................................................................................... 3 二、申请上市股票的发行情况 ............................................................................................. 13 三、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍及保荐机构与发行人的关联关系 ......... 15 第二节 保荐机构的承诺............................................................................................................... 18 第三节 对本次证券发行上市的推荐意见 ................................................................................... 19 一、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》、《证券法》及中国证监会规定的决策程 序 ............................................................................................................................................ 19 二、发行人符合《证券法》关于首次公开发行新股的要求 ............................................. 19 三、发行人符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定 ............................. 21 四、保荐机构对本次发行的保荐结论 ................................................................................. 23 五、对公司持续督导期间的工作安排 ................................................................................. 23 久盛电气股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市申请文件 上市保荐书 3-1-3-3 第一节 本次证券发行基本情况 一、发行人