长江证券承销保荐有限公司 关于河南省力量钻石股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层） 河南省力量钻石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-1 保荐机构声明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”或“长江保荐”）接受 河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“发行人”、“力量钻石”或“公司”） 委托，就发行人首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”或 “首发”）出具本发行保荐书。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首 次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）、《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号 ——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤 勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保 荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 除非特别注明，本发行保荐书所使用的简称和术语与《河南省力量钻石股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）》一致。 河南省力量钻石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-2 一、本次证券发行基本情况 （一）本次具体负责推荐的保荐代表人 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，本保荐机构出具《保荐代表人专 项授权书》（附件），授权保荐代表人罗凌文和郭佳担任力量钻石首次公开发行股 票并在创业板上市项目的保荐代表人，具体负责力量钻石本次发行的尽职保荐及 持续督导等保荐工作事宜。 1、罗凌文保荐业务执业情况 罗凌文：保荐代表人，现任长江证券承销保荐有限公司投资银行业务四部执 行总经理，具有多年投资银行相关从业经历，在公司融资方面具有丰富的项目经 验。曾先后负责或参与兴森科技（002436）IPO、英联股份（002846）IPO、云 铝股份（000807）公开增发、云铝股份（000807）定向增发、东方海洋（002086） 定向增发、青松建化（600425）配股、兴蓉投资重大资产重组、英联股份（002846） 可转债等项目，负责多家公司的股份制改组和上市辅导项目。在保荐业务执业过 程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。 2、郭佳保荐业务执业情况 郭佳：保荐代表人，注册会计师非执业会员，现任长江证券承销保荐有限公 司投资银行业务四部业务副总监，具备扎实的金融、财务和法律基础，在公司融 资方面具有丰富的项目经验。曾主持或参与过英联股份（002846）IPO、英联股 份（002846）公开发行可转债等项目，负责多家公司的股份制改组和上市辅导项 目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关 规定，执业记录良好。 （二）本次证券发行项目组其他成员 本次发行项目协办人为李翊；项目组其他成员为平作喜。 上述项目成员均具备证券从业资格，无被监管机构处罚的记录。 （三）发行人基本情况 中文名称 河南省力量钻石股份有限公司 英文名称 Henan Liliang Diamond Co., Ltd. 河南省力量钻石股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-3 注册资本 4,527.8985 万元 实收资本 4,527.8985 万元 法定代表人 邵增明 有限公司成立日期 2010 年 11 月 9 日 股份公司成立日期 2016 年 3 月 23 日 公司住所 柘城县产业集聚区 经营范围 人造金刚石、超硬材料制品研发、生产、销售及进出口业务 （国家限制的进出口商品及技术除外）。 邮政编码 476200 联系电话 0370-3020972 传真号码 0370-6021170 互联网网址 http://www.lldia.com/ 电子邮箱 zhengquan@lldia.com 负责信息披露和投资者关 系的部门 证券事务部 信息披露负责人 童越 联系电话 0370-3020972 （四）本次证券发行类型 首次公开发行 A 股股票并在深圳证券交易所创业板上市。 （五）保荐机构与发行人的关联关系情况 本保荐机构与发行人之间不存在以下可能影响本保荐机构及本次证券发