dai 创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、 尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资 者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及 本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 湖南艾布鲁环保科技股份有限公司 Hunan Airbluer Environmental Protection Technology Co., Ltd. 长沙高新开发区麓天路8号橡树园5栋2030单元 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说 明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力、仅供预先披露使用。投资者应当 以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 1-1-1 本次发行基本情况 本次公开发行股票数量不超过3,000.00万股，发行数量不低于发行后公司总股本的25% 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 每股面值 人民币1元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过12,000.00万股 保荐人（主承销商） 西部证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2020年【】月【】日 1-1-2 重大事项提示 本公司特别提醒投资者特别关注以下重要事项，并认真阅读招股说明书正文一、股利分配政策 内容。 内容。 详见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“二、股利分配政策”的相关二、本次发行前滚存利润的分配安排 根据公司2020年第一次临时股东大会决议，公司本次首次公开发行股票前的滚存未分配利润由发行后的公司新老股东按其持股比例共享或承担。 三、新型冠状病毒肺炎疫情对公司经营造成不利影响的风险 公司客户多为项目所在地的政府机构和国有企业（主要为地方政府投融资平台），目前，本次新型冠状病毒肺炎疫情对公司生产经营活动的主要影响为工程项目开工时间有所延后，未构成较大或重大影响，仅为暂时性影响。但不能排除后续疫情变化及相关产业传导等对公司生产经营产生不利影响。 四、发行人实际控制人钟儒波曾受到行贿调查 2019年1月2日，湖南省株洲市中级人民法院作出（2018）湘02刑初20号《刑事判决书》，判决被告人谢立（原湖南省环境保护厅副厅长）犯受贿罪。根据该判决书，谢立受实际控制人钟儒波请托，在艾布鲁承揽郴州市武水河上游杨家河流域含砷废渣综合治理工程、桂阳县雷坪矿区重金属污染综合治理二期工程、常德石门县雄黄矿区重金属污染治理三、四期工程等方面提供了帮助，在2013年-2018年期间，谢立先后24次收受钟儒波给予的人民币共计18.9万元，美元0.25万元。 根据上述情况，保荐机构访谈了中共湖南省纪律检查委员会、湖南省监察委员会主管领导，据访谈，发行人法定代表人钟儒波向谢立行贿嫌疑调查正式终结，未对钟儒波及发行人作出构成犯罪移送司法机关的处理。 根据湖南省人民检察院于2020年4月24日出具的《查询结果证明》，经查1-1-3