招商证券股份有限公司 关于久盛电气股份有限公司 首次公开发行 A 股股票并在创业板上市 之 发 行 保 荐 书 保荐机构（主承销商） 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 久盛电气股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-1 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》 （下称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《创业板首次公开发行股票注册 管理办法（试行）》（下称“《注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （下称“《保荐管理办法》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 （下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实 性、准确性和完整性。 久盛电气股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市申请文件 发行保荐书 3-1-2-2 目 录 声 明 .............................................................................................................................................. 1 目 录 .............................................................................................................................................. 2 释 义 .............................................................................................................................................. 3 第一节 本次证券发行基本情况..................................................................................................... 4 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 ................................................................... 4 二、发行人基本情况 ............................................................................................................... 5 三、保荐机构与发行人之间的关联关系 ............................................................................... 6 四、本保荐机构内部审核程序和内核意见 ........................................................................... 7 第二节 保荐机构的承诺............................................................................................................... 10 第三节 对本次证券发行的推荐意见 ........................................................................................... 11 一、发行人已就本次证券发行履行了《公司法》、《证券法》及中国证监会规定的决策程 序 ............................................................................................................................................ 11 二、发行人符合《证券法》关于首次公开发行新股的要求 ....................................