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预披露:陕西石羊农业科技创业板上市招股说明书
陕西石羊农业科技股份有限公司 Shaanxi Shiyang Agricultural Science and Technology Co., Ltd. (陕西省渭南市蒲城县陈庄镇工业园区) 首次公开发行股票招股说明书 (申报稿) 保荐人(主承销商):西部证券股份有限公司 (陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室) 陕西石羊农业科技股份有限公司 招股说明书(申报稿) 声明:本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决策的依据。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A股) 发行股数 本次公开发行不超过3,110万股人民币普通股(A股),占发行后公司总股本的比例不低于25.00%,本次发行全部为新股发行,原股东不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过12,440万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、公司控股股东、实际控制人魏存成承诺: (1)自石羊农科股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的石羊农科首次公开发行前已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等,下同),也不由石羊农科回购该等股份。 (2)本人所持石羊农科股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价(如遇除权除息事项,前述发行价作相应调整,下同);石羊农科股票上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有的石羊农科股票的锁定期限自动延长六个月。期间石羊农科如有现金红利、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则发行价应作相应调整。 (3)在上述锁定期满后,本人在担任石羊农科董事、监事或高级管理人员期间、就任时确定的任职期间及任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有石羊农科股份总数的25%;且本人离职后六个月内,不转让本人持有的石羊农科股份;在申报离职六个月后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易出售石羊农科股份的数量占本人所持石羊农科股份总数的比例不得超过50%。 (4)根据法律法规以及证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,承诺将不会减持石羊农科股份。锁定期满后,将按照法律法规以及证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持。 (5)若本人违背前述股份限售承诺,本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给石羊农科;如不上缴,石羊农科有权扣留本人应获得的现金分红,还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。如本人违反上述承诺,造成石羊农科、投资者损失的,本人将依法赔偿石羊农科、投资者由此产生的直接损失。 1-1-1 陕西石羊农业科技股份有限公司 招股说明书(申报稿) 2、公司控股股东、实际控制人魏存成的一致行动人常青山、朱安曲承诺: (1)自石羊农科股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的石羊农科首次公开发行前已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等,下同),也不由石羊农科回购该等股份。 (2)本人所持石羊农科股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价(如遇除权除息事项,前述发行价作相应调整,下同);石羊农科股票上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)收盘价低于发行价,本人持有的石羊农科股票的锁定期限自动延长六个月。期间石羊农科如有现金红利、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则发行价应作相应调整。 (3)在上述锁定期满后,本人在担任石羊农科董事、监事或高级管理人员期间、就任时确定的任职期间及任期届满后六个月内,每年转让的股份不超过本人所持有石羊农科股份总数的25%;且本人离职后六个月内,不转让本人持有的石羊农科股份;在申报离职六个月后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易出售石羊农科股份的数量占本人所持石羊农科股份总数的比例不得超过50%。 (4)根据法律法规以及证券交易所业务规则的规定,出现不得减持股份情形时,承诺将不会减持石羊农科股份。锁定期满后,将按照法律法规以及证券交易所业务规则规定的方式减持,且承诺不会违反相关限制性规定。在实施减持时,将依据法律法规以及证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持。 (5)若本人违背前述股份限售承诺,本人因减持股份而获得的任何收益将上缴给石羊农科;如不上缴,石羊农科有权扣留本人应获得的现金分红,还可以采取的措施包括但不限于继续执行锁定期承诺、按照证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长锁定期。如本人违反上述承诺,造成石羊农科、投资者损失的,本人将依法赔偿石羊农科、投资者由此产生的直接损失。 3、作为公司董事、高级管理人员的股东乔冰涛、常炜、王东红、谢辉、张文晔承诺: (1)自石羊农科股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份(包括由该部分派生的股份,如送红股、资本公积金转增等),也不由石羊农科回购该部分股份。 (2)本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于本次发行的发行价;发行人股票上市后六个月内如连续二十个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后六个月期末(如该日不是交易日,则该日后第一个交易日)收盘价低于本次发行的发行价,本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长六个月。期间石羊农科如有现金红利、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的,则发行价应作相应调整。 (3)在上述锁定期满后,在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的发行人股份不超过本人所持有的发行人股份总数的25%;离职后半年内,不转让所持有的发行人股份;在申报离职六个月后的十二个月内,通过证券交易所挂牌交易出售发行人股份的数量占本人所持发行人股份总数的比例不得超过50%。 (4)如锁定期届满后可以减持股份,本人承诺将依据届时法律法规以及证券交易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序,未履行法定程序前不得减持。 (5)若本人违背前述股份限售承诺,本人因减持股份而获得的任1-1-2
共 535 页 2021-01-07
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