中信建投证券股份有限公司 关于 哈焊所华通（常州）焊业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构 二〇二一年三月 保荐人出具的证券发行保荐书 3-1-2-1 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人陈强、赵亮根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保 荐书的真实性、准确性和完整性。 保荐人出具的证券发行保荐书 3-1-2-2 目 录 释 义............................................................................................................................ 3 第一节 本次证券发行基本情况 ................................................................................. 5 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 ................................................. 5 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员 ............................................. 5 三、发行人基本情况 ............................................................................................. 6 四、保荐机构与发行人关联关系的说明 ............................................................. 6 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 ............................................................. 7 六、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 ................................................. 8 第二节 保荐机构承诺事项 ....................................................................................... 10 第三节 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 ............................... 13 一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查 ....................................... 13 二、发行人有偿聘请第三方为的核查等相关行 ............................................... 13 第四节 对本次发行的推荐意见 ............................................................................... 14 一、发行人关于本次发行的决策程序合法 ....................................................... 14 二、本次发行符合相关法律规定 ....................................................................... 14 三、发行人的主要风险提示 ............................................................................... 19 四、发行人的发展前景评价 ............................................................................... 24 五、保荐机构对本次证券发行的推荐结论 ....................................................... 25 保荐人出具的证券发行保荐书 3-1-2-3 释 义 在本发行保荐书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一、一般释义 保荐机构、主承销商、 中信建投证券 指