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问询与回复:合肥科威尔电源系统 科创板 8-3 补充法律意见书(一)
补充法律意见书 8-3-1 安徽天禾律师事务所 关于合肥科威尔电源系统股份有限公司 首次公开发行股票并上市 之 补充法律意见书(一) 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址:合肥市濉溪路 278 号财富广场 B 座东楼 15-16 层 电话:(0551)62642792 传真:(0551)62620450 补充法律意见书 8-3-2 安徽天禾律师事务所 关于合肥科威尔电源系统股份有限公司 首次公开发行股票并上市之 补充法律意见书(一) 天律证字[2020]第 00323 号 致:合肥科威尔电源系统股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 (以下简称《注册管理办法》)、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规、规章及规 范性文件的规定,科威尔与本所签订了《聘请专项法律顾问合同》,委托本所律 师以专项法律顾问的身份,参加科威尔本次股票发行、上市工作。 本所律师已就科威尔本次发行上市出具了《关于合肥科威尔电源系统股份有 限公司首次公开发行股票并上市之法律意见书》 (以下简称《法律意见书》)及《关 于合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票并上市之律师工作报告》 (以下简称《律师工作报告》),根据上海证券交易交所(以下简称“上交所”)的 要求,本所律师对上交所《关于合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行 股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》(上证科审(审核)[2020]158 号, 以下简称《问询函》)相关事项进行了补充核查,并出具本补充法律意见书。 除本补充法律意见书所作的补充或修改外,本所律师此前已出具的《法律意 见书》、《律师工作报告》的内容仍然有效。凡经本所律师核查,发行人的相关情 况与《法律意见书》、《律师工作报告》披露的情况相同且本所律师的核查意见无 补充或修改的,本补充法律意见书中不再详述。 补充法律意见书 8-3-3 除特别说明,本补充法律意见书涉及的简称与《法律意见书》、《律师工作报 告》中的简称具有相同含义。 为出具本补充法律意见书,本所律师谨作如下承诺声明: 1、本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本补充法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实 信用原则,进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见书所认定的事实真实、 准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 2、本所律师同意将本补充法律意见书作为科威尔本次公开发行股票并在科 创板上市所必备的法律文件,随同其他材料一同上报,并愿意承担相应的法律责 任。 3、本所律师同意科威尔部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按上交 所审核要求引用本补充法律意见书的内容,但科威尔作上述引用时,不得因引用 而导致法律上的歧义或曲解。 4、对于本补充法律意见书所涉及的财务、审计和资产评估等非法律专业事 项,本所律师主要依赖于审计机构和资产评估机构出具的证明文件发表法律意见。 本所在本补充法律意见书中对有关会计报表、报告中某些数据和结论的引述,并 不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 5、本补充法律意见书仅供科威尔为本次公开发行股票并在科创板上市之目 的使用,不得用作其他任何目的。 本所律师根据《证券法》第十九条的要求,按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神,对因出具本补充法律意见书而需要提供或披露的资料、 文件以及有关事实所涉及的法律问题进行了核查和验证,现出具补充法律意见如 下: 第一部分 关于问询函相关问题的回复 补充法律意见书 8-3-4 一、《问询函》问题 1 招股说明书披露,发行人主要股东持有的发行人股权,在 2017 年以前由部 分股东的家属代为持有,代持原因为:2012 年代持发生时,部分被代持
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