深圳远超智慧生活股份有限公司 SHENZHEN FAR BEYOND INTELLIGENT CO., LTD. （深圳市坪山区碧岭街道沙湖社区锦龙大道南 2 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） 上海市静安区新闸路 1508 号 深圳远超智慧生活股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-1 本次发行概况 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报 稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 本次公开发行新股数量不超过 4,001.00 万股，占发行后公司总股 本数的比例不低于 10.00%。本次发行股份全部为公开发行新股， 不涉及公司股东公开发售股份。最终发行数量以中国证监会核准 的数量为准。 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 【】万股 本次发行前股东所持股 份的流通限制及期限、 股东对所持股份自愿锁 定的承诺 （一）公司控股股东智领投资承诺： 1、自远超智慧股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月 内，本公司不转让或委托他人管理本公司直接或者间接持有的远 超智慧在公开发行股票前已发行的股份，也不由远超智慧回购该 部分股份。 2、本公司所持远超智慧股份在锁定期满后两年内进行减持的，减 持价格不低于远超智慧首次公开发行股票的发行价（如因远超智 慧上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行 除权、除息的，发行价将相应进行调整）。远超智慧上市后六个 月内如股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后六个月期末收盘价低于发行价，本公司所持远超智慧股票的锁 定期自动延长六个月。 3、在本公司所持远超智慧股份锁定期满后，将严格遵守中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票减持的相关规则，并 履行相关信息披露义务。 4、如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺，则本公司所 持远超智慧股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。 5、如本公司违反上述承诺进行股份减持，自愿将减持所得收益上 缴远超智慧所有；如因本公司未履行上述承诺给远超智慧或其他 投资者造成损失的，本公司将向远超智慧或者其他投资者依法承 担赔偿责任。 （二）实际控制人及其近亲属承诺 1、公司实际控制人曹树汉、杨远超承诺： （1）自远超智慧股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个 月内，本人不转让或委托他人管理本人直接或者间接持有的远超 智慧在公开发行股票前已发行的股份，也不由远超智慧回购该部 分股份。 （2）本人所持远超智慧股份在锁定期满后两年内进行减持的，减 深圳远超智慧生活股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 1-1-2 持价格不低于远超智慧首次公开发行股票的发行价（如因远超智 慧上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行 除权、除息的，发行价将相应进行调整）。远超智慧上市后六个 月内如股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 后六个月期末收盘价低于发行价，本人所持远超智慧股票的锁定 期自动延长六个月。 （3）在上述限售期满后，在本人担任远超智慧董事/高级管理人 员期间及本人就任时确定的任期内及任期届满后 6 个月内，每年 转让的股份不超过本人所持远超智慧的股份总数的 25%；在本人 离职后半年内，不转让本人所持有的远超智慧的股份。 （4）在本人所持远超智慧股份锁定期满后，将严格遵守中国证券 监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票减持的相关规则，并 履行相关信息披露义务。 （5）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺，则本人所 持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行。 （6）本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。 （7）如本人违反上述承诺进行股份减持，自愿将减持所得收益上 缴远超智慧所有；如因本人未履行上述承诺给远超智慧或其他投 资者造成损失的，本人将向远超智慧或者其他投资者依法承担赔 偿责任。 2、公司实际控制人近亲属李云良、杨远辉直接或间接持有公司股 份，该等人员承诺： （1）自远超智