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申报稿:江阴标榜汽车部件 创业板 上市保荐书
中信建投证券股份有限公司 关于 江阴标榜汽车部件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构 二〇二一年三月 保荐人出具的上市保荐书 3-1-3-1 保荐机构及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人蒋潇、付新雄已根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定,诚实守信, 勤勉尽责,严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书,并保 证所出具文件真实、准确、完整。 保荐人出具的上市保荐书 3-1-3-2 目 录 释 义 ........................................................................................................................... 3 一、发行人基本情况 ................................................................................................... 5 二、发行人本次发行情况 ......................................................................................... 14 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 ............. 14 四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ................. 17 五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见 ................................. 17 六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 ......................................................... 19 七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》 《证券法》 和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明 ..................................... 19 八、保荐机构关于本次证券上市是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》上市条件的说明 ................................................................................................. 21 九、持续督导期间的工作安排 ................................................................................. 23 十、保荐机构关于本项目的推荐结论 ..................................................................... 24 保荐人出具的上市保荐书 3-1-3-3 释 义 本上市保荐书中,除非文意另有所指,下列简称和术语具有如下涵义: 一、普通名词释义 公司、本公司、发行人、 标榜股份、股份公司 指 江阴标榜汽车部件股份有限公司 标榜有限、有限公司 指 江阴标榜汽车部件有限公司,公司前身 上汽大众 指 上汽大众汽车有限公司 一汽大众 指 一汽-大众汽车有限公司 大众一汽发动机 指 大众一汽发动机(大连)有限公司 大众系 指 上汽大众汽车有限公司、一汽-大众汽车有限公司、上海大众 动力总成有限公司、大众一汽发动机(大连)有限公司、上 汽大众动力电池有限公司、大众汽车自动变速器(天津)有 限公司 三会 指 股东会/股东大会、董事会和监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 A 股 指 人民币普通股 本次发行 指 发行人首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)之行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 保荐人、保荐机构、主 承销商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司 发行人律师 指 北京国枫律师事务所 发行人会计师 指 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 指 2018 年、2019 年及 2020 年 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民
共 26 页 2021-05-04
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